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行賄再引風(fēng)波！聚光科技遭深交所公開(kāi)譴責(zé)處分、浙江證監(jiān)局警示！
4月3日，聚光科技公告披露，公司近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)聚光科技（杭州）股份有限公司、葉華俊、丁建萍采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕42號(hào)）。
警示函內(nèi)容為，云南省曲靖市沾益區(qū)人民法院作出《刑事判決書(shū)》((2022)云0303刑初 61號(hào))，認(rèn)定聚光科技控股子公司云聚科技犯單位行賄罪。聚光科技存在內(nèi)部控制缺陷，2016年至2020年期間《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》披露不準(zhǔn)確。
公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào))第二條、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財(cái)會(huì)〔2008]7 號(hào))第四條、《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]29 號(hào))第九十四條的規(guī)定。聚光科技時(shí)任董事長(zhǎng)葉華俊、丁建萍違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào))第三條規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。
按照相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對(duì)聚光科技、葉華俊、丁建萍分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
隨后的4月7日，聚光科技再度公告披露，就上述行賄罪事件，深交所于4月6日給予聚光科技、云聚科技時(shí)任總經(jīng)理葉國(guó)兵給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。對(duì)于公司及相關(guān)當(dāng)事人的違規(guī)行為和處分，深交所將記入上市公司誠(chéng)信檔案。
此事源于去年。
2023年3月，聚光科技公告披露，公司控股子公司云南聚光科技有限公司（下稱“云聚公司”）收到云南省曲靖市中級(jí)人民法院出具的《刑事裁定書(shū)》。訴訟事項(xiàng)為云南省曲靖市沾益區(qū)人民檢察院向云南省曲靖市沾益區(qū)人民法院起訴云聚公司涉嫌單位行賄。
